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公共基础考点习题:第五章 银行业监管及反洗钱法律规定

来源:233网校 2012-02-23 14:56:00
导读:
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21、中国银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得(  )。
A.多于5人
B.少于5人
C.多于4人
D.少于2人

22、在商业银行(  )时,中国银监会可以对商业银行实施接管。
A.严重违法经营
B.严重危害金融秩序
C.已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益
D.损害社会公众利益

23、暂扣或者吊销执照属于(  )。
A.刑事制裁
B.行政处分
C.行政处罚
D.追究民事责任

24、给予国家公务人员和国家行政机关任命的其他人员行政处分,依法分别由任免机关或(  )决定。
A.银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.人民法院
D.行政监察机关

25、银行业金融机构有符合《银行业监督管理法》规定的违法情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者(  );构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A.予以取缔
B.对其进行接管
C.对其强制重组
D.吊销其经营许可证

26、银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员依法受贿、泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予(  )。
A.吊销执照
B.纪律处分
C.行政处罚
D.行政处分

27、金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由(  )未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方承担
B.客户承担
C.该金融机构承担
D.该金融机构和第三方共同承担

28、对不能排除洗钱嫌疑,同时资金可能转往境外的,经中国人民银行负责人批准,可以采取临时冻结措施,临时冻结的时间不得超过(  )小时。
A.72
B.60
C.48
D.12

29、国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行(  )监督管理。
A.并表
B.直接
C.垂直
D.全面

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