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公共基础考点习题:第五章 银行业监管及反洗钱法律规定

来源:233网校 2012-02-23 14:56:00
导读:
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60、中国银监会可以对发生信用危机的银行进行重组。若重组失败,中国银监会可以决定终止重组,并宣告其破产。(  )


61、按照我国反洗钱法律法规的有关规定,只要是大额交易,都应当报告。(  )


62、银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话,但无权要求其董事就其业务活动的重大事项作出说明。(  )


63、金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易,只需向外汇管理局汇报即可。(  )


64、个人银行账户之间当日累计人民币100万元款项划转属于大额交易。(  )


65、银行业监督管理机构进行检查时,只能检查纸质报表与文件,不能检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。(  )


66、《银行业监督管理法》中所指的“中华人民共和国境内”包含我国的香港、澳门特别行政区。(  )


67、违反银行业监督管理规定的处罚形式中,罚款与罚金均属经济处罚,两者没有本质上的区别。(  )


68、银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直到终身的任职资格。(  )


69、反洗钱调查中需要进一步核查的,调查人员有权直接查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存。(  )

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