2025年基金从业《法律法规》数字考点汇总

第一篇行业概览

第一章金融市场、资产管理与投资基金

1、现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割。

2、基金管理公司及其子公司资产管理业务

业务 数字相关要求

公开募集基金 包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的

其他情形。

特定客户资产管理

业务

为单一客户办理特定资产管

理业务

客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另

有规定的除外。

为多个客户办理特定资产管

理业务

（1）资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划

。

（2）符合条件的特定客户：指委托投资单个资产管理计划初始

金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资

风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其

他特定客户。

（3）单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托

金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；客户委托的

初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人

民币；中国证监会另有规定的除外。

专项资产管理计划 ——

私募股权基金管理

业务

3、非公开募集基金合格投资者（累计≤200人）

合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标

准的单位和个人：

（1）净资产不低于1000万元的单位；

（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

4、证券公司资产管理业务合格投资者

指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；

（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格

投资者。

5、期货公司资产管理业务

（1）资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于100万元

人民币。