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2015年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(1)

来源:233网校 2015-08-06 14:55:00
21、 对基金产品的未来收益进行预测属于(  )。
A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为

22、 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是(  )。
A.编制月报、基金公告等各类临时报告
B.编制季报、年报等各类定期报告
C.复核信息披露文件,并对其真实性、准确性和完整性负责
D.复核信息披露文件,维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益

23、 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则以下计算正确的是(    )。
A.认购费用为l20元
B.净认购金额为9 884.42元
C.认购费用为ll8.58元
D.认购份额为9 881.42份

24、 专业资产管理公司的两个特征是( )
A.一,主业是资产管理,二,不隶属于银行或保险的独立部门
B.一,主业是信托计划,二,不隶属于银行和信托公司的独立部门
C.一,主业是基金管理,二,不隶属于银行或基金的独立部门
D.一,主业是资产管理,二,不隶属于银行或证券的独立部门

25、 保本基金的(  )是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A.安全垫
B.安全边界
C.保本比例
D.安全比例

26、 以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是(  )。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

27、 (    )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制    
B.外部控制
C.直接控制   
D.间接控制

28、 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是(  )。
A.监管机构的有效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人内部控制制度的完善
29、 货币市场工具通常指到期日(  )的短期金融工具。
A.不超过1年
B.2年以内
C.不足6个月
D.不足3年

30、 增长型基金主要以(  )为投资对象的证券。
A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.高成长性公司的股票

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