2015年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(1)

1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。
A．收益
B．凸度
C．发行人
D．久期与信用等级

2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。
A．0％
B．5％
C．10％
D．2％

3、 ETF；基金最大的特色是（　　）。
A．被动操作
B．指数型基金
C．实物申购、赎回机制
D．一级市场与二级市场并存的交易制度

4、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（　　）。
A．采取未知价法
B．采取份额赎回的方式
C．必须以金额赎回方式进行
D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

5、不属于道德与法律的区别的是（   ）
A．表现形式不同
B．内容结构不同
C．调整手段不同
D．调整对象不同
6、 (    )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A．健全性原则  
B．有效性原则
C．独立性原则    
D．相互制约原则

7、某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元，期间分红为10派0．50元，则该基金的简单净值增长率为（　　）。
A．18．18％
B．33．66％
C．22．73％
D．63．64％

8、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（    ）。
A．注册监管
B．持续学习
C．持证上岗
D．审慎开展的执业活动

9、下列关于金融市场的分类正确的是(     )。
A．按交易场所划分为期货市场和现货市场
B．按交割时间划分为货币市场和资本市场
C．按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等
D．按交易价段划分为场外市场和场内市场

10、当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5％
B．8％
C．10％
D．20％