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2015年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(1)

来源:233网校 2015-08-06 14:55:00
61、 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不正确的是(  )。
A.开放式基金成为主流产品
B.基金行业分散趋势突出
C.快速发展,市场地位和影响不断提高
D.基金市场竞争加剧

62、 基金从业人员诚信的基本要求是(    )
A.对人守信,对事负责,不欺诈客户
B.不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
C.理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
D.相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场

63、 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是(  )。
A.中国证券业协会
B.中国证券业协会证券投资基金业委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金管理公司督察长

64、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于(   )
A.职业道德
B.法律规范
C.职业素养
D.社会道德
65、 投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(    )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+O
B.T+1
C.T+2
D.T+3

66、公司型基金的最高权力机构是(  )。
A.基金公司监事会
B.基金公司董事会
C.基金管理公司董事会
D.基金公司股东大会

67、下列符合“守法合规”要求的做法包括(   )。 
A.遵守法律法规 
B.遵守行业自律准则
C.遵守所在机构的规章制度 
D.以上都应遵守 
68、 基金份额上市交易应符合规定条件,下列(  )不是必要条件。
A.基金份额持有人不少于1 000人
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金合同期限10年以上
D.基金份额总额达到标准规模的80%以上

69、 下列不属于基金信息披露规范性文件的是(  )。
A.《基金净值表现的编制与披露》
B.《上市交易公告书的内容与格式》
C.《货币市场基金信息披露特别规定》
D.《基金信息披露管理办法》

70、 2001年9月,我国第一只开放式基金——(  )诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A.华安创新
B.基金开元
C.基金金泰
D.淄博基金

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