2015年基金从业《基金法律法规》题型习题

12、守法合规是对(     )职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A．基金管理机构
B．基金从业人员
C．基金监督机构
D．金融从业人员
13、(    )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A．健全性原则   
B．有效性原则
C．独立性原则      
D．成本效益原则

14、 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。
A．廉洁公正
B．忠诚敬业
C．保守秘密
D．客户资料

15、 （　　）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A．1999-12-1
B．2001-9-1
C．2002-2-1
D．2005-3-1

16、 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额(    )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．5％
B．8％
C．10％
D．15％

17、货币市场与股票市场的一个主要区别是（　　）。
A．货币市场进入门槛很低
B．货币市场进入门槛很高
C．货币市场属于场外交易
D．货币市场属于场内交易

18、 根据（   ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。
A．运作方式   
B．法律方式  
C．投资对象  
D．投资目标

19、 （　　）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。
A．基金账户
B．银行存款账户
C．结算备付金账户
D．基金销售结算专用账户

20、 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为(    )日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3