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2015年基金从业《基金法律法规》题型习题

来源:233网校 2015-08-06 14:55:00
21、 从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与(  )相联系。答案区域
A.经济市场的发展与完善
B.法律法规的颁布及实施
C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D.公司规章制度的制定与实施

22、 公司内部控制的核心是(    ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任   
B.权利制衡
C.风险控制   
D.严格授权

23、 (    )是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。
A.债券市场   
B.货币市场    
C.开放式基金市场    
D.股票市场

24、 不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(  )的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
25、 下列不属于基金托管人职责的是(  )。
A.基金资金清算
B.会计复核以及对基金投资运作的监督
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作

26、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于(   )
A.不正当竞争
B.基于信息的操纵市场
C.内幕交易
D.误导市场
27、 股权类金融资产以各类(   )为主
A.票据  
B.股票  
C.基金 
D.期货

28、 不属于道德与法律的区别的是(   )
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同

29、 在金融市场中,金融市场上主要的资金供给者是(  )。
A.家庭
B.居民
C.中央银行
D.政府

30、基金职业道德修养的方法不包括(   )
A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.坚决维护基金职业道德规范 
D.积极参加基金职业道德实践
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