2015年基金从业《基金法律法规》题型习题

1、基金职业道德修养的方法不包括（   ）
A．深刻领会基金职业道德规范
B．正确树立基金职业道德观念
C．坚决维护基金职业道德规范 
D．积极参加基金职业道德实践

2、下列不属于基金销售机构职责规范的是（　　）。
A．严格账户管理
B．基金托管人应制定业务规则并监督实施
C．签订销售协议，明确权利和义务
D．禁止提前发行

3、在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（  ）。
A．证监会 
B．证券公司 
C．商业银行 
D．中央银行

4、如果基金名称显示投资方向的，应当有（　　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％

5、货币市场是融资期限在(    )的金融市场。
A．半年以内   
B．一年以内    
C．一年以上   
D．五年以上

6、 (    )是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．合法、合规性   
B．全面性
C．审慎性  
D．适时性

7、道德和法律都是（   ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A．行为规范
B．自我约束
C．功能互补
D．相互促进

8、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起(    )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．1
B．2
C．3
D．6

9、下列关于认购开放式基金的表述正确的是(    )。
A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

10、我国封闭式基金的交收同A股一样实行(    )交割、交收。
A．T+1
B．T－1
C．T+2
D．T－2