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2015年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(1)

来源:233网校 2015-12-15 09:40:00
91、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过(  )在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。
A.企业
B.非金融机构
C.居民
D.金融服务机构

92、 在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的(  )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
A.30
B.45
C.60
D.15

93、 办理资金账户不需要持(  )证件。
A.本人身份证
B.股票账户卡
C.基金账户卡
D.学历证明

94、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是(  )。
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不中购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

95、 (  )的长期收益率较低,并不适合长期投资。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金

96、 (  )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A.美国财政部
B.英国财政部
C.美国银行
D.中央银行

97、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括(  )。
A.持证上岗
B.公平对待客户
C.持续学习
D.审慎开展执业活动

98、 (  )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.基金机构内控
C.政府基金监管
D.社会力量监督

99、 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(  )。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.基金份额上市交易公告书

100、 基金宣传推介材料不包括(  )。
A.公开出版资料
B.B.宣传单
C.户外广告
D.含内幕资料的报刊

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