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2015年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(1)

来源:233网校 2015-12-15 09:40:00
81、 下列说法中错误的是(  )。
A.对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低
B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具,为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,缩小了直接融资的比例
D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构,促进经济增长

82、 (  )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.基金业协会
D.监控中心

83、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的(  )。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
84、 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(  )内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日
B.15日
C.3个月
D.6个月

85、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(  )原则的体现。
A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先

86、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为(  )。
A.主动型基金
B.股票型基金
C.指数型基金
D.封闭式基金

87、基金销售机构的禁止行为包括(  )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88、 下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是(  )。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B.对公司所管理的基金,应当以公司全部资产为会计核算主体
C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

89、 证券投资基金的主要投资方向是(  )。
A.农业
B.工业
C.信息产业
D.有价证券

90、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是(  )。
A.LOF采用金额申购,份额赎回原则
B.TEL买入的LOF基金份额,T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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