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2015年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(1)

来源:233网校 2015-12-15 09:40:00
51、 基金管理公司应当设立督察长,对(  )负责,经(  )聘任,报证券监督管理机构核准。
A.董事会;经营层
B.理事会;董事会
C.总经理;董事会
D.董事会;董事会

52、 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于(  )年。
A.3
B.5
C.10
D.20

53、 内幕信息的构成要素不包括(  )。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及时的信息
D.“非公开”的信息

54、 下列属于部门规章和规范性文件的是(  )。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

55、 代表基金份额(  )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

56、 下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是(  )。
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额

57、 (  )是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业

58、 基金公司对存量的正常交易类账户应在(  )个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36

59、 中国证监会领导干部离职后(  )年内,一般工作人员离职后(  )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2:1
B.2;3
C.3:2
D.5;3

60、 (  )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金投资服务

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