21、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括()。
Ⅰ.时效性原则
Ⅱ.规范性原则
Ⅲ.易解性原则
Ⅳ.易得性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、偏债型基金是指()。
Ⅰ.基金合同中债券投资下限等于50%
Ⅱ.基金合同中债券投资下限等于或者大于60%
Ⅲ.业绩比较基准中债券比例值等于或者大于60%
Ⅳ.业绩比较基准中债券比例值等于或者大于70%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
23、1990年，()证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
A.多伦多
B.纽约
C.芝加哥
D.法兰克福
24、()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
25、在基金份额发售的规定时间内，()应将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和所要求的网站上。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人
26、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。
A.100
B.200
C.300
D.400
27、关于对冲基金，以下表述正确的是()。
A 对冲基金一般广泛投资于金融衍生品
B 对冲基金意为“风险对冲过的基金”，其投资风险低于传统的证券投资基金
C 对冲基金一般以公募基金为主要方式
D 对冲基金起源于 20 世纪 50 年代的英国金融市场
28、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是()。
A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C.按照规定自行召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产
29、关于基金公司督察长，以下表述正确的是()。
A.督察长有权列席公司投研联席会阿
B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长
C.督察长由总经理聘任，对总经理负责
D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
30、在我国可以从事资产管理业务的机构包括()。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.商业银行
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
31、另类投资基金的投资范围包括()。
Ⅰ、房地产
Ⅱ、证券化资产
Ⅲ、大宗商品
Ⅳ、黄金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、关于封闭式基金，以下表述错误的是()。
A 基金合同必须规定基金封闭期
B 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
C 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
D 买卖价格以基金份额净值为准
33、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是()。
A 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
34、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?()
Ⅰ、基金募集和投资管理
Ⅱ、基金资产的托管
Ⅲ、基金份额的注册登记
Ⅳ、基金的估值与会计核算
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35、FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的()，且不得持有其他 FOF，除 ETF 联接基金外，同一管理人管理的全部 FOF 持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。
A 15%，15%
B 20%，20%
C 10%，20%
D 10%，10%
36、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是()。
Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金
Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金
Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
37、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
38、基金监管的基本原则，集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有()的特征。
A.基础性和微观性
B.基础性和系统性
C.基础性和宏观性
D.宏观性和系统性
39、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存__________年，交易记录自交易记账当年记起至少保存__________年。()
A.10;10
B.15：10
C.15;15
D.10：15
40、在我国香港特别行政区，证券投资基金被称为()。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
