81、A 基金系甲基金管理有限公司发行的货币市场基金，20X8 年法定节假日为 4月 28 日至 5 月 1 日，5 月 2 日起为工作日，该日披露的 A 基金的节假日收益公告中 7 日年化收益率是指()的。
A 5 月 1 日
B 4 月 30 日
C 4 月 29 日
D 5 月 2 日
82、关于 QDII 基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后()。
A 2-3 个工作日内
B 1-2 个工作日内
C 1-2 个自然日内
D 2-3 个自然日内
83、关于基金销售机构，以下表述正确的是()。
A 商业银行可以开展基金直销和代销业务
B 基金公司可以开展基金直销业务
C 证券公司不能开展基金代销业务
D 证券交易所可以开展基金代销业务
84、关于私募基金销售机构的行为，以下符合法规要求的是()。
A 私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认
B 私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
C 私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介私募基金
D 私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失
85、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是()。
A 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B 基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C 基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D 基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
86、募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括()。
Ⅰ.资金损失风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.投资标的风险
Ⅳ.税收风险
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87、关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查，以下表述错误的是()。
A 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
B 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
C 调查结果可以作为该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
D 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
88、关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是()。
A 基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益
B 告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构，风险很小
C 基金管理人可以承诺最低收益，基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平
D 披露基金管理人真实的过往业绩，并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平
89、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。
Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.公司的统一性和完整性原则
Ⅳ.业务与信息隔离原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。
A.证券交易所属于基金自律组织
B.证券交易所以营利为目的
C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的监控职责
91、基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。
Ⅰ.投资标的
Ⅱ.投资日期
Ⅲ.适用费率
Ⅳ.交易金额
A Ⅰ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
92、在基金临时信息披露时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编辑并披露临时报告书。
A 5
B 2
C 3
D 1
93、封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件不包括()。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为3年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
94、基金管理公司的机构设置原则包括()。
Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ.授权清晰原则
Ⅲ.适时性原则
Ⅳ.指导性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95、下列关于依法监管原则的说法，不正确的是()。
A.监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
B.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责
C.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚
D.依法监管原则是行政法治原则的核心，政府基金监管必须坚持依法监管原则
96、关于基金公司内部控制大纲涉及的内容，以下正确的是()。
Ⅰ.明确内控目标和内控原则
Ⅱ.明确控制环境和信息与沟通
Ⅲ.明确内部控制监督
A Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ
97、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守()的相关规定。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
98、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法，正确的是()。
A.封闭式基金一般没有一个固定的存续期，开放式基金一般是有特定存续期限的
B.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定
C.封闭式基金与开放证券式基金均在证券交易所上市交易
D.封闭式基金的交易价格以基金份额净值为基础不受市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格主要受二级市场供求关系的影响
99、下列不属于我国基金监管自律规则的是()。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
100、在我国，传统的资产管理行业主要是()。
A.基金管理公司和信托公司
B.基金管理公司和证券公司
C.信托公司和证券公司
D.保险公司和信托公司
