2020年10月基金从业《法律法规》摸底试卷100题，考前自测！考前2套点题试卷发布>>
1、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是()。
A.日经 225 指数
B.沪深 300 指数
C.道琼斯股票价格平均指数
D.标准普尔 500 指数
2、按计息方式分类，债券可以分为()。
A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券
B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
C.息票债券、贴现债券
D.息票债券、零息债券
3、岗前基金职业道德教育的目标不包括()。
A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别
D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
4、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是()。
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料
D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料
5、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是()。
A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为
C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用
D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
6、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是()。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
7、企业建立内部控制机制,应参与的人员是()。
A.企业合规部门人员
B.企业全体员工
C.企业风控部门人员
D.企业财务部门人员
8、关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是()。
Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料
Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传
Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传
Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
9、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是()。
A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C.按照规定自行召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产
10、关于基金投资交易，以下表述错误的是()。
A.应建立交易监测系统，预警系统和反馈系统
B.实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令
C.投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行
D.应建立科学的交易绩效评价体系
11、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()。
A.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行报考管理
B.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资者的风险承受能力进行调查
C.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
D.采用问卷进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
12、以下不属于基金重大事件的是()。
A.封闭式基金召开持有人大会
B.基金管理公司总经理变更
C.基金的基金经理变更
D.股票型基金第二大重仓股临时停牌
13、关于基金公司督察长，以下表述正确的是()。
A.督察长有权列席公司投研联席会阿
B.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长
C.督察长由总经理聘任，对总经理负责
D.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
14、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是()。
A.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
B.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的
C.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
D.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行
15、关于基金职业道德教育，以下表述错误的是()。
A.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
B.应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整
C.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
D.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
16、毎经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是()。
A.浮动利率
B.单利
C.复利
D.固定利率
17、某投资者持有 5000 份 A 基金，当前的基金份额净值为 1.2 元。假设 A 基金按1：2 的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。
A.该投资者持有的 A 基金资产变为 3000 元
B.A 基金份额净值变为 2.4 元
C.A 基金的资产规模不变
D.该投资者持有的基金份额为 5000 份
18、以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金被称为()基金。
A.收入型
B.平衡型
C.指数型
D.成长型
19、某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的()。
A.做好客户的动态分析
B.通过加强客户沟通了解客户深度需求
C.做好客户的参谋
D.“一对一”专人服务
20、下列关于分级基金是否存在母基金份额的说法，错误的是()。
A.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
B.现有全部股票型分级基金都属于存在母基金份额的分级基金
C.现有全部债券型分级基金都属于不存在母基金份额的分级基金
D.不存在母基金份额的分级基金必然不采取份额配对转换机制
