21、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
本题答案： C
分值： 1
22、下列关于公募基金和QDII基金的说法中，正确的是()。
A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场
B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场
C.公募基金可以投资于国内市场和国际市场
D.QDII基金可以投资于国际市场
本题答案： D
分值： 1
23、基金业协会会员包括()。
Ⅰ.普通会员
Ⅱ.高级会员
Ⅲ.联席会员
Ⅳ.特别会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： D
分值： 1
24、中国证券投资基金业协会于()成立。
A.2011年9月12日
B.2012年6月6日
C.1998年6月7日
D.1997年9月12日
本题答案： B
分值： 1
25、世界上第一支公认的证券投资基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
本题答案： A
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分值： 1
26、政府基金监管的特征不包括()。
A.监管时间具有连续性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管对象具有广泛性
本题答案： C
分值： 1
27、“四位一体”的监管格局不包括()。
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础
本题答案： D
分值： 1
28、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2,1
B.2,3
C.3,2
D.5,3
本题答案： C
分值： 1
29、基金经理任职应当具备的条件包括()。
A.取得基金从业资格
B.通过中国银监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有一年以上证券投资管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
本题答案： A
分值： 1
30、下列关于基金份额持有人大会的说法中，错误的是()。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
本题答案： A
分值： 1
31、下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是()。
A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
本题答案： D
分值： 1
32、下列关于保守秘密的基本要求的说法中，正确的是()。
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密
Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本题答案： B
分值： 1
33、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循()原则，防范利益冲突。
A.货银对付
B.共同对手方
C.基金管理人利益优先
D.基金份额持有人利益优先
本题答案： D
分值： 1
34、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。
A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
本题答案： A
分值： 1
35、下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是()。
A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段
B.道德在调整范围上对法律具有补充作用
C.道德在约束力上对法律具有补充作用
D.法律对传播道德具有促进作用
本题答案： C
分值： 1
36、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()亿元的，基金合同自动终止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
本题答案： B
分值： 1
37、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率是1.8%,基金份额面值为1元，则基金净认购金额为()元。
A.29469.55
B.28389.45
C.13985.33
D.26934.54
本题答案： A
分值： 1
38、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的是()。
Ⅰ.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定
Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续;封闭式基金存续期限确定
Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价;封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价
Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合;封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
本题答案： C
分值： 1
39、下列说法正确的是()。
A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购
B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购
C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购
D.封闭式基金份额的发售方式为场内发售和场外发售
本题答案： A
分值： 1
40、一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至每周五的()。
A.全天
B.每天8:00~11:00;13:00~15:00
C.每天9:30~11:30;13:00~15:00
D.每天9:00~12:00;14:00~17:00
本题答案： C
分值： 1
