81、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。
Ⅰ风险控制指标标准
Ⅱ风险评估指标标准
Ⅲ风险资本准备计算比例
Ⅳ风险度量方法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： B
分值： 1
82、()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
本题答案： D
分值： 1
83、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
V.风险应对
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题答案： B
分值： 1
84、岗位责任原则的关键因素是()。
A.权利和义务
B.责任和权利
C.岗位和权利
D.职责和权限
本题答案： B
分值： 1
85、内部控制的()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
本题答案： A
分值： 1
86、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括()。
Ⅰ.资产分离制度
Ⅱ.岗位分离制度
Ⅲ.内部监控制度
Ⅳ.信息沟通制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
本题答案： D
分值： 1
87、基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。
A.即时保存，本地备份
B.定期保存，异地备份
C.即时保存，异地备份
D.定期保存，本地备份
本题答案： C
分值： 1
88、下列属于反洗钱合规性风险合规性风险管理措施的是()。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
本题答案： B
分值： 1
89、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
本题答案： A
分值： 1
90、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
本题答案： C
分值： 1
91、合规管理部门对()负责。
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
本题答案： D
分值： 1
92、合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
本题答案： C
分值： 1
93、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会，经营层
B.理事会，董事会
C.总经理，董事会
D.董事会，董事会
本题答案： D
分值： 1
94、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
C.投资风险评估与管理制度
D.实质性审查制度
本题答案： C
分值： 1
95、下列属于内部控制后台部门的是()。
A.销售部门
B.产品研发部门
C.清算部门
D.财务部门
本题答案： C
分值： 1
96、()构成公司内部控制的基础。
A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.内部监控
本题答案： A
分值： 1
97、基金客户个性化服务的基础是()。
A.深度挖掘客户需求
B.客户动态分析
C.为客户做好参谋工作
D.揭示市场风险
本题答案： A
分值： 1
98、基金公司对存量的正常交易类账户应在()个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
本题答案： D
分值： 1
99、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
A.封闭式基金
B.上市开放式基金
C.交易型开放式指数基金
D.分级基金母份额
本题答案： D
分值： 1
100、下列关于基金销售行为的说法中，错误的是()。
A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
本题答案： B
分值： 1
