1、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。
A.细分市场具有足够的业务量
B.基金产品的可投资性
C.基金投资的风险管理能力
D.细分市场有明显的区分标准
本题答案： A
分值： 1
2、信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书的事件不包括()。
A.基金转换运作方式
B.巨额赎回时全额确认并按时支付
C.基金托管人的托管部门负责人变更
D.延长基金合同
本题答案： B
分值： 1
3、关于公开募集基金，以下描述错误的是()。
A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集
B.公开募集基金应当由基金管理人管理、托管人托管
C.公开募集基金应当经中国证监会注册
D.公开募集基金持有人数不得低于200人
本题答案： A
排序： 2
分值： 1
4、以下不是资产管理特征的是()。
A.从受托资产来看，主要为货币等金融资产
B.从参与方来看，包括委托方和受托方
C.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
D.从收益特征来看，具有增值的特点
本题答案： D
分值： 1
5、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是()。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
本题答案： C
分值： 1
6、下列证券具有到期日的是()。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.存托凭证
本题答案： C
分值： 1
7、基金托管人职责终止的情形不包括()。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被依法取消基金管理资格
本题答案： D
分值： 1
8、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A.股东的检查、监督、控制和指导
B.公司管理层对人员和业务的监督控制
C.员工自律
D.各部门主管的监督检查
本题答案： A
分值： 1
9、主动管理股票型基金()。
A.个股选择和权重不受基金合同等的约束
B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围
C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法
D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束
本题答案： C
分值： 1
10、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是()。
A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C.所有的公募基金
D.银行存款
本题答案： C
分值： 1
11、下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。
A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
B.基金资产的资金来源发生了重大变化
C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
本题答案： D
分值： 1
12、混合基金的风险()股票基金，预期收益要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
本题答案： A
分值： 1
13、关于交易型开放式指数基金ETF，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易
本题答案： D
分值： 1
14、证券投资基金的主要投资方向是()。
A.农业
B.工业
C.信息产业
D.有价证券
本题答案： D
分值： 1
15、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是()。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
本题答案： B
分值： 1
16、保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A.安全垫
B.最低目标值
C.价值底线
D.投资组合现时净值
本题答案： A
分值： 1
17、股票是一种()凭证，债券是一种()凭证，基金是一种()凭证。
A.所有权，所有权，受益
B.所有权，债权，受益
C.受益，所有权，受益
D.所有权，受益，债权
本题答案： B
分值： 1
18、广义的资本市场不包括()。
A.银行中长期存贷款市场
B.大额可转让定期存单市场
C.中长期债券市场
D.股票市场
本题答案： B
分值： 1
19、在SEC注册的投资公司不包括()。
A.共同基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.单位投资信托
本题答案： C
分值： 1
20、2013年6月，与天弘增利宝货币基金对接的()产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A.淘宝网店
B.天天基金网
C.支付宝
D.余额宝
本题答案： D
分值： 1
