41. 股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，主要评估的是投资者的( )。
Ⅰ.风险承担能力
Ⅱ.偿还债务的能力
Ⅲ.风险设备能力
Ⅳ.道德品质
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42. 股权投资基金募集机构可以通过( )渠道推介股权投资基金。
A.公开出版资料
B.电台广告
C.设置特定对象确定程序的讲座
D.户外广告
43. 目前，我国已成为全球股权投资市场的第( )位。
A.1
B.2
C.3
D.4
44. 下列关于公司型基金的说法中，错误的是( )。
A.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》
C. 公司型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式
45.下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是( )。
A. 母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C.母基金也成为基金中的基金
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险
46. 待评估资产价值的计算公式是( )。
A.待评估资产价值 = 重置全价 × 综合成新率
B.待评估资产价值 = 重置全价 ÷ 综合成新率
C.待评估资产价值 = 重置全价 + 综合贬值
D.待评估资产价值 = 重置全价 - 有形贬值
47. 股权投资基金与被投资公司(A 公司)签署的投资协议中有如下内容，“如果 A 公司再次发行股权且增发时A 公司的估值低于投资人股权对应的A 公司估值， 则投资人有权从创始人股东处加权平均法取得额外的股权”，改条约定属于( )。
A.反摊薄条款
B.优先清算条款
C.对增条款
D.回购保证条款
48.( )是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
A.历史价值
B.市场价值
C.账面价值
D.公允价值
49. 股权投资基金会计核算的内容主要包括( )。
Ⅰ.资产核算
Ⅱ.估值核算
Ⅲ.权益核算
Ⅳ.损益核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50. 下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是( )。
A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让
D.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票 IPO 交易之日起 1 年内不得转让
51. 对公司型基金而言，其主要收入来源包括( )。
Ⅰ.转让财产收入
Ⅱ.股息收益
Ⅲ.红利收益
Ⅳ.销售货物收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52.有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东( )同意。
A.全体
B.1/3 以上
C.2/3 以上
D.半数以上
53. 股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在( )办理。
A.各级政府部门
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券投资基金业协会
D.工商管理部门
54.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露( )。
Ⅰ.资产负债
Ⅱ.资产负债情况
Ⅲ.投资收益分配
Ⅳ.基金承担的费用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55. 下列不属于股权投资基金一般风险的是( )。
A.资金损失风险
B.基金委托募集所涉风险
C.基金募集失败风险
D.基金运营风险
56. 股权投资基金募集机构在( )被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。
A.1年之内一次
B.1 年之内两次
C.2 年之内两次
D.2 年之内一次
57.境内股权投资基金投资与境外企业，应遵循的法律法规包括( )。
A.《境外投资管理办法》《中外合作经营法》
B.《中外合作经营企业法》《中外合资经营法》
C. 《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
D.《中外合资经营法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
58.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单， 中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是( )。
A.要求公司进行整改，整改后允许登记
B.列入异常机构名单
C. 不予登记
D. 接受申请并予以登记
59. 股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有( )。
Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近
Ⅱ.业绩评价的时间应尽量统一
Ⅲ.基金的设立应相隔较长时间
Ⅳ.业绩评价的时间应尽量差异化
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
60. 中国证监会设私募基金监管部，关于其职能说法不正确的是( )。
A. 拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
C.组织对私募投资基金开展监督检查
D.负责政府投资基金的管理和规范工作
41. 答案：B
解析：股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;故本题选 B 选项。
42.答案：C
解析：募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：(1)公开出版资料;(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;(3)海报、户外广告;(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;(5)公共网站、门户网站链接广告、博客等;(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;(8)为设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介;(9)法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。故本题选 C 选项。
43. 答案：B
解析：目前，我国已成为全球第二大股权投资市场，市场主体丰富、规模增长迅速，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导。故本题选 B 选项。
44. 答案：C
解析：公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。故本题选 C 选项。
45.答案：B
解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。故本题选 B 选项。
46.答案：A
解析：重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法，其计算公式为：待评估资产价值 = 重置全价 × 综合成新率或待评估资产价值 = 重置全价 - 总和贬值。故本题选 A 选项。
47. 答案：A
解析：反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降低融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。通过反摊薄条款进行保护的方式通常有两种：完全棘轮和加权平均，前者比后者更大限度地保护投资者。故本题选 A 选项。
48. 答案：D
解析：公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负责所需支付的价格。故本题选 D 选项。
49. 答案：B
解析：股权投资基金会计核算的主要内容包括：资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等。故本题选 B 选项。
50. 答案：D
解析：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。故本题选 D 选项。
51.答案：C
解析：对公司型基金而言，“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源。故本题选 C 选项。
52. 答案：D
解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。故本题选 D 选项。
53. 答案：C
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案，成为股权基金业务主要的行业自律组织。故本题选 C 选项。
54. 答案：D
解析：股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。故本题选 D 选项。
55. 答案：B
解析：股权投基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。故本题选 B 选项。
56. 答案：C
解析：股权投资基金管理人在 1 年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪录处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪录处分;在 2 年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪录处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。故本题选 C 选项。
57. 答案：C
解析：境内股权投资基金投资与境外企业，应遵循商务部颁布的《境外投资管理办法》以及国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。故本题选 C 选项。
58. 答案：C
解析：新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。故选 C。故本题选 C 选项。
59. 答案：B
解析：股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：基金设立的时间应尽量接近;业绩评价的时间应尽量统一。故本题选 B 选项。
60. 答案：D
解析：选项 D 不属于私募基金监管部的职能，财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作。故本题选 D 选项。
