期货从业《期货法律法规》学霸笔记：首席风险官管理

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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机

构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应

当至少保存20年。

首席风险官不得有下列行为：

（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；

（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；

（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；

（4）利用职务之便牟取私利；

（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；

（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；

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担任期货公司首席风险官的条件

担任期货公司首席风险官的，除具备经理层基本条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易

、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构

从事风险管理、合规业务3年以上经验。首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证

监会派出机构报告。

担任条件

期货公司首席风险官的行为规范

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