2024年《期货法律法规》数字考点

2024年期货法律法规数字考点汇总

1、关键词：1年/1个交易日

【1年】

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员

的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

【1个交易日】

期货交易所制定各上市期货合约的每日最大价格波动幅度，即期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或

低于该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。

2、关键词：2年/2个工作日/2家/2人

【2年】

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内， 任何期货公司不得任用该人员担任董事、 监

事和高级管理人员。

【2个工作日】

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险

隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

【2家】

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监

事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

【2人】

集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。

3、关键词：3年/3个月/3日/3次

【3年】

风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件:（1）期货公司分类评级不低于B类BBB级；

（2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼

职；（3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资

本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向中国期货业协会报送的月度

报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

【3个月】

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的， 风险预警期结束。

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执

行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规

定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处

罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（六）中国证监会根据审慎监管原则规

定的其他条件。