浓缩精华！2024年《期货法律法规》必背100句

【关键句1】1990年10月12日, 经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成

为新中国第一家商品期货交易场所。

【关键句2】1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。

【关键句3】《民法典》奠定了期货市场的基本原则。

【关键句4】期货市场民商事法律关系：①期货公司与客户之间的行纪关系；②期货公司或客户与期货居间人

之间的居间关系；③中国证监会与市场参与主体之间的行政监管关系。

【关键句5】期货交易所的义务：（1）为会员提供交易席位、设施和信息服务；（2）执行交易规则；（3）防

止破坏期货市场的行为；（4）帮助交割；（5）保证期货合约履行等。

【关键句6】期货市场行政监管的主要原则：①依法监管原则；②公开、公平、公正原则；③防范系统性风

险原则；④保护交易者合法权益原则。

【关键句7】期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进

行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

【关键句8】中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内， 向中国证监会及

其有关派出机构报告，并及时在中国期货业协会网站公示。

【关键句9】担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会

计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；②具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学

位；③熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；④有履行职责所必需的时间和精力。

【关键句10】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任

期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员

的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

【关键句11】期货公司董事、监事、高级管理人员任职，应当由任职期货公司作出决定之日起5个工作日内，

向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交相关材料。

【关键句12】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10 个工作日将免职理由及其履行职责情

况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

【关键句13】期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司

兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

【关键句14】期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型

专业能力水平评价测试，保障和提高自身专业能力水平。

【关键句15】首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监

会派出机构。

【关键句16】首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情

况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

【关键句17】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉

首席风险官的工作。首席风险官对董事会负责。

【关键句18】首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工

作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

【关键句19】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担

任董事、监事和高级管理人员。

【关键句20】期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，责令改正，记入诚信档案；拒不改正