2024年《期货法律法规》考前预测30点

1、1990年10月12日,经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第

一家商品期货交易场所。不久，深圳有色金属交易所、上海金属交易所、 上海粮油商品交易所等期货交易所也宣告

成立。1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试

点。

2、制定《期货和衍生品法》的重要意义：（1）制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举

措；（2）制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求；（3）制定《期货和衍生品法》

是维护国家金融安全的重要保障；（4）制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要。

3、期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假

宣传，诱骗客户参与期货交易；(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(4)中国证监会禁止的其他行为。

4、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派

出机构报告，并及时在中国期货业协会网站公示。 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法

违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起

10个工作日内向中国期货业协会报告。

5、期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部

门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专

科。具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员

的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司

高级管理人员的，视为符合期货从业人员条件。

7、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿

和工作记录应当至少保存20年。

8、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监

会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(2)期货公司

资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(4）期货公

司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(5)股东干预期货公司正常经营的；(6)中国证监会规定的其他情

形。

9、首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。期

货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替

代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构

解释说明情况。期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关

规定履行相应程序。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证

监会派出机构。

10、首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报

告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管

理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及

期货公司整改效果等内容。

11、职业道德的特征：（1）职业道德的特殊性；（2）职业道德的继承性；（3）职业道德的规范性；（4）职

业道德的具体性。

12、非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1 倍以

上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，处100 万元以上1000 万元以下的罚款。对直接负