1.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。
根据该案例，回答以下题目：
(1)李某向王某提供劳务费的行为构成（ ）。
A．行贿罪
B．操纵期货交易价格罪
C．侵犯商业秘密罪
D．对公司、企业人员行贿罪
(2)王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。
A．洗钱罪
B．走私罪
C．受贿罪
D．职务侵占罪
2.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
(1)在本案中，（ ）应承担该损失。来源：www.examda.com
A．甲期货公司
B．乙期货公司
C．张某
D．张某和乙期货公司
(2)对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（ ）。
A．不承担任何民事责任
B．承担违约责任和侵权责任
C．只承担违约责任
D．只承担侵权责任
3.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（ ）。
A．3个月至6个月
B．6个月至12个月
C．1年
D．2年
4.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。
A．天啸公司承担
B．笑天承担
C．天啸与笑天同时承担
D．该交易无效
5.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）。
A．大浪淘沙期货公司所有
B．王一刀所有
C．大浪淘沙期货公司与王一刀均分
D．如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有
6.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（ ）。
A．甲期货公司可以置之不理
B．甲期货公司应及时处理
C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认
D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长
7.A市B区的段誉与c市D区的杨过于2009年1月20号签定了一份期货经纪合同，约定五个工作日后于A市c区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益。
根据该案例，回答以下题目：
(1)如果杨过打算通过主张该期货合同无效作为抗辩事由，则下列（ ）情形下杨过的诉求能够获得法院的支持。
A．段誉没有从事期货经纪业务的主体资格
B．段誉不具备从事期货交易主体资格的客户
C．该合同违反法律、法规禁止性规定
D．该合同对于杨过不利
(2)根据相关法律规定，下列（ ）具有管辖权。
A．A市B区人民法院
B．A市C区人民法院采集者退散
C．C市中级人民法院
D．A市中级人民法院
8.某期货公司在客户开发过程中向投资者王某承诺期货投资包赚不赔，而且在王某正式开户前没有向王某出示任何关于期货交易风险的说明。该公司违反了（ ）的规定。
A．在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B．不得向客户做获利保证
C．按规定向客户出示风险说明书
D．不得欺诈客户
9.上海一家期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了l0万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。
根据该案例，回答以下题目：
(1)证监会在决定采用保障基金对投资者保证金损失予以补偿时应当遵循（ ）原则。
A．保障投资者合法权益的原则
B．公平救助原则
C．全额补偿原则
D．比例补偿原则
(2)根据相关规定，甲乙丙投资者分别可以获得（ ）万元的保障基金补偿。
A．5；10；240
B．5；8；270
C．4；8；240
D．5；10；242
10.A期货公司时某会员制交易所得会员，一日，该期货公司收到期货交易所召开临时会员大会的通知，根据规定，下列选项中，可能是召开这次临时会员大会的原因的是（ ）。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B．1/3以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．监事会认为必要
11.张某持有某期货公司6%的股权。王某持有1%的股权。一日，王某决定出让其持有的股份，张某看到期货经纪业务大有潜力，对期货公司前景看好，于是决定接受王某的股权，以便扩充自己的股份。
根据该案例，回答以下题目：
(1)张某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（ ）条件。
A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B．持续经营3个以上完整的会计年度
C．净资产不低于实收资本的70%
D．近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
(2)根据规定，这次股权变更应当报（ ）批准。
A．期货交易所
B．期货业协会
C．中国证监会
D．国务院
12.张某是某期货公司的独立董事，孙某是该期货公司的监事，汤某是该期货公司的首席风险官。则关于三人的兼职情况，下列说法正确的有（ ）。
A．三人均不得在党政机关兼职
B．汤某可以在任意两家公司兼任董事
C．张某可以在两家期货公司兼任独立董事
D．孙某不得在其他营利性机构兼职
13.娄某通过期货从业资格考试获得了从业资格考试合格证明，后娄某被地大期货公司聘用，2009年8月，该公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现娄某在2006年5月由于盗窃被判处两年有期徒刑，根据规定，该期货公司（ ）。
A．不能为王某办理从业资格申请
B．有权直接授予娄某期货从业资格
C．可以为王某办理从业资格申请
D．可以让王某个人重新申请从业资格
14.李某是某期货公司的首席风险官，其发现该期货公司在经营中存在风险隐患，对该公司进行调查。但公司认为这是公司的商业秘密，赵某不应该进一步调查。赵某特别气愤，当即口头提出辞职。关于该期货公司和赵某的做法下列选项中说法正确的是（ ）。
A．期货公司的各部门应当支持和配合首席风险官的工作
B．期货公司可以以涉及商业秘密为由限制首席风险官履行职责
C．赵某的做法并无不妥
D．赵某应该书面提出辞职
15.甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户，谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为，下列选项中说法正确的有（ ）。
A．甲可以接受丙的委托以自己的名义从事期货交易
B．甲和乙为了个人的利益而挪用资金是错误的，但若是为了公众的利益则可以挪用本文来源:考试大网
C．乙诱骗客户的做法是不正确的
D．由于受到证监会的监督管理，只要是中国证监会禁止的行为，甲和乙就不得从事
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