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2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

来源:233网校 2010-09-10 10:43:00
导读:2010年期货从业人员资格考试步步逼近,考试大网发布了2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题及试题答案解析,更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
   41.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处__________年以下有期徒刑或者拘役,并处__________罚金。(  )
   A.五;一万元以上十万元以下
   B.五;二万元以上二十万元以下
   C.三;二万元以上二十万元以下
   D.三;一万元以上十万元以下
   42.客户的交易保证金不足,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是(  )。
   A.期货公司不承担责任
   B.期货公司应当承担次要赔偿责任
   C.期货公司应当承担主要赔偿责任
   D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十
   43.因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以(  )抗辩。
   A.期货公司也有过错www.Examda.CoM考试就到考试大
   B.期货交易所已采取补救措施
   C.不可抗力
   D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
   44.以下(  )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
   A.客户存在过错
   B.客户交易指令未指明有效期限
   C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
   D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
   45.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所的负责人,自被解除职务之日起未逾
  (  )的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
   A.2年
   B.3年
   C.5年
   D.10年
   46.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于(  )。
   A.缴纳国家税款
   B.发放工作人员的工资和福利
   C.扩大期货交易所得营业规模
   D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
   47.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(  )。
   A.3年
   B.3年以上
   C.5年
   D.5年或者5年以上
   48.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近(  )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
   A.1
   B.2
   C.3
   D.5
   49.甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(  )。
   A.3个月至6个月
   B.6个月至12个月
   C.1年
   D.2年
   50.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在(  )拒绝受理从业人员资格申请。
   A.6个月
   B.1年
   C.2年
   D.3年或永久

2010年9月期货法律法规模拟试题答案

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