A.3;中国证监会
B.3;期货业协会
C.10;期货业协会
D.10;中国证监会
22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。
A.监督
B.垂直
C.自律
D.行政
23.申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务__________年以上经验,或者其他金融业务__________年以上经验。( )
A.2;3
B.2;5
C.3;4来源:考试大
D.3;5
24.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
25.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时
26.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A.2
8.3
C.5
D.7
27.期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
28.期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月来源:www.examda.com
B.6个月
C.1年
D.2年
30.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有__________名、拟开展介绍业务的营业部至少有__________名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
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