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2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题

来源:233网校 2010-09-10 10:43:00
导读:2010年期货从业人员资格考试步步逼近,考试大网发布了2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题及试题答案解析,更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
   21.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起__________个工作日内向__________报告。(  )
   A.3;中国证监会
   B.3;期货业协会
   C.10;期货业协会
   D.10;中国证监会
   22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行(  )管理。
   A.监督
   B.垂直
   C.自律
   D.行政
   23.申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务__________年以上经验,或者其他金融业务__________年以上经验。(  )
   A.2;3
   B.2;5
   C.3;4来源:
   D.3;5
   24.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾(  )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
   A.3
   B.5
   C.7
   D.10
   25.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的(  )。
   A.完整和真实
   B.安全和真实
   C.完整和安全
   D.安全和及时
   26.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(  )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
   A.2
   8.3
   C.5
   D.7
   27.期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,(  )。
   A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
   B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
   C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
   D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
   28.期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起(  )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
   A.1
   B.2
   C.3
   D.5
   29.证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前(  )各项风险控制指标符合规定标准。
   A.3个月源:www.examda.com
   B.6个月
   C.1年
   D.2年
   30.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有__________名、拟开展介绍业务的营业部至少有__________名具有期货从业人员资格的业务人员。(  )
   A.5;2
   B.5;1
   C.3;2
   D.3;1

2010年9月期货法律法规模拟试题答案

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