三、判断题（本大题24小题．每题1.0分，共24.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。）
第1题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
第2题
申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资格测试。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。
第3题
期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定。
第4题
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条规定。
第5题
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条第一款规定。
第6题
甲在某单位任职，近日其单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位是这家期货公司的第三大股东。依据法律规定，甲不得担任该期货公司独立董事。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条第二项规定，在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
第7题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
第8题
申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条第二款规定，申请独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
第9题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条第一款规定。
第10题
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条第一款规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。
第11题
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定。
第12题
自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
第13题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定。
第14题
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第三款规定。
第15题
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起1年后失效。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
第16题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定。
第17题
取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
第18题
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
第19题
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定。
第20题
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定。
第21题
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。( )
【正确答案】： √
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定。
第22题
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条第二款规定，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。
第23题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
第24题
期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )
【正确答案】： ×
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
