期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
一、单选题（本大题20小题．每题1.0分，共20.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正确答案】：B
【答案解析】 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定。
第2题
下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
A 具有期货从业人员资格
B 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C 通过中国证监会认可的资质测试
D 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
【正确答案】：C
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
第3题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A 中国期货业协会
B 中国证券监督管理委员会
C 国家外汇管理局
D 商务部
【正确答案】：B
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第4题
下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。
A 具有硕士学位
B 通过中国证监会认可的资质测试
C 5年以上的期货从业经历
D 期货从业人员资格
【正确答案】：B
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
第5题
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是( )。
A 该人员仍然可以依法从事期货业务
B 2年内该人员不得担任董事
C 期货公司应当将该人员开除
D 期货公司应当将该人员免职
【正确答案】：C
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
第6题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A 2
B 3
C 6
D 12
【正确答案】：C
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
第7题
下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。
A 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席
B 在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人
C 在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人
D 在同一期货公司内，副总经理改任总经理
【正确答案】：B
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
第8题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A 2
B 3
C 5
D 7
【正确答案】：C
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
第9题
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的( )不得在任何营利性组织中任职。
A 总经理助理
B 业务部门负责人
C 独立董事
D 董事会秘书
【正确答案】：D
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D项属于高级管理人员。
第10题
期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A 5
B 3
C 2
D 1
【正确答案】：C
【答案解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。
