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2014年期货从业资格考试期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法考试试题及答案解析

来源:233网校 2014-03-07 11:14:00

  四、综合题(子母不定项)(共2小题,共2.0分)

  第1题

  某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。

  根据上述事实,请回答以下问题。

  关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有( )。

  A 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

  B 应当既书面通知全体股东,又向期货公司住所地证监会派出机构报告

  C 王某不能同时兼任董事长、总经理

  D 应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任命王某

  【正确答案】:A,B,C

  【答案解析】 D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、。监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  第2题

  关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。

  A 王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

  B 王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

  C 王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

  D 王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

  【正确答案】:C

  【答案解析】 《期货公司管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。

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