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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
31、 申请设立期货公司应当具备的条件不包括(  )。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.股东全部以货币出资
D.有健全的风险管理和内部控制制度

32、 在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(  )。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.国务院国有资产监督管理机构
D.中国银监会

33、 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )。
A.理事会提名,中国证监会通过
B.中国期货业协会提名,理事会通过
C.中国证监会提名,理事会通过
D.中国证监会提名,会员大会通过

34、 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由(  )承担举证责任。
A.期货公司
B.期货公司的客户
C.期货交易所
D.无独立请求权的第三人

35、 一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过(  )的月度资产负债表作为净资产证明。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月

36、 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由(  )确定。
A.中国证监会根据期货公司风险状况
B.中国银监会根据期货公司风险状况
C.期货交易所根据期货公司赢利状况
D.中国证监会根据期货公司财务状况

37、 期货交易所应当在每一季度结束后(  )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A.10日
B.15日
C.30日
D.60日

38、 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自(  )起施行。
A.2008年9月15日
B.2009年12月31日
C.2010年2月8日
D.2010年3月15日

39、 巾国证监会可以向期货交易所派驻(  )。
A.巡视员
B.督察员
C.审汁员
D.管理员

40、 在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是(  )。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.各地人事部门

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