您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
二、多项选择题(共60道,每道0.5分,共30分)
61、 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(  )。
A.监察委员会
B.会员资格审查委员会
C.纪律处分委员会
D.调解委员会

62、 从事期货交易活动,应当遵循的原则包括(  )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用

63、会员制期货交易所章程应当载明的事项有(  )。
A.会员资格及其管理办法
B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
C.会员的权利和义务
D.对会员的纪律处分

64、 会员制期货交易所总经理行使的职权有(  )。
A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
C.主持期货交易所的日常工作
D.决定结算担保金的使用

65、 除(  )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.收取非结算会员应当交存的保证金
B.依据非结算会员的要求支付可用资金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

66、 会员制期货交易所理事长行使的职权有(  )。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作

67、 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(  )。
A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C.完善业务流程与内部分工
D.加强责任追究

68、 《期货交易所管理办法》的制定目的包括(  )。
A.明确期货交易所职责
B.加强对期货交易所的监督管理
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展

69、 期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(  )
A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.拟更换董事长、总经理
D.客户发生重大透支、穿仓

70、 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(  )承担。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料