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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
一、单项选择题(共60道,每道0.5分,共30分)
1、期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由(  )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.中国期货业协会

2、中国证监会派出机构应当在(  )工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

3、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告(  )。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国期货业协会
D.财政部

4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处(  )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上5万元以下罚款
C.5万元以上10万元以下罚款
D.20万元以下罚款

5、在我国,取得期货交易所会员资格,应当经(  )批准。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.期货交易所

6、期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处(  )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上l0万元以下
D.5万元以上l0万元以下

7、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向(  )提出申请。
A.期货公司住所地的中国证监会派出机构
B.营业部所在地的中国证监会派出机构
C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构
D.中国期货业协会

8、期货公司净资本不得低于客户权益总额的(  )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%

9、申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人

10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(  )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

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