您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
91、 期货公司应当建立营业部负责人(  )制度。
A.强制休假
B.定期审计
C.定期报告
D.轮岗


92、 期货公司提供交易咨询服务时,符合规定的有(  )。
A.向客户明示有无利益冲突
B.就市场行情做出确定性判断
C.提示潜在的市场变化
D.不得就市场行情做出确定性判断


93、 期货公司金融期货结算业务资格分为(  )。
A.非结算会员资格
B.期货交易资格
C.交易结算业务资格
D.全面结算业务资格


94、 证券公司从事中间介绍业务的,应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括(  )。
A.与期货公司签署的书面委托协议
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式


95、 期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应(  )。
A.于当日书面通知全体股东
B.向期货公司住所地的中国证监会派出机构书面报告
C.向中国证监会书面报告
D.向中国期货业协会书面报告


96、 保障基金的运用限于(  )。
A.银行存款
B.国债
C.股票
D.企业债券


97、 期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示 期货交易的风险,审慎评估投资者的(  )不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况
B.风险偏好和风险承受能力
C.期货专业知识
D.交易经验


98、 关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有(  )。
A.经纪公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
D.期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案


99、 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与(  )等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 
A.商业银行 
B.证券公司 
C.信托公司 
D.资产管理公司 


100、 下列(  )情形期货从业资格会被注销。
A.期货从业人员辞职
B.期货从业人员死亡
C.期货从业人员被解聘
D.期货从业人员因犯错误而被警告


相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料