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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
81、 股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(  ),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 
A.交割制度 
B.风险特性 
C.标的物特征 
D.产品特征 


82、 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的(  )等工 作安排。
A.岗位协作
B.岗位独立
C.信息隔离
D.人员回避


83、 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或交易席位,应当依法裁定(  )。
A.可转让该会员资格
B.可停止该会员交易席位的使用
C.不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位的使用


84、 期货公司董事长、总经理、首席风险官在(  )等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 
A.失踪 
B.死亡 
C.停职 
D.丧失行为能力 


85、 下列(  )均应遵守《期货从业人员管理办法》。
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事非期货业务
D.期货从业从业人员从事期货业务


86、 人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A.期货合同纠纷
B.期货侵权纠纷
C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷


87、 期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的(  )营利性活动。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动


88、 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同(  )等有关部门制订,报国务院批准后施行。
A.期货交易所
B.国务院商务主管部门
C.外汇管理部门
D.中国人民银行


89、 期货公司的(  )应当对年度报告签署确认意见。
A.法定代表人
B.董事
C.高级管理人员
D.财务负责人


90、 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(  )情形的,可以要求其聘请中介服 务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载
B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述
C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏
D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定


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