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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(三)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
61、下列关于期货公司首席风险官的免职,说法正确的有(  )。 
A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务 
B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 
C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 
D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构 


62、《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有(  )。 
A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 
B.切实保障投资者能够获利 
C.切实保护投资者合法权益 
D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 


63、(  )应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。 
A.期货公司 
B.证监会 
C.中国金融期货交易所 
D.期货业协会 


64、期货投资者保障基金的资金来源包括(  )。
A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.追偿或者接受的其他合法财产


65、属于从事期货业务的机构有(  )。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.从事境外期货交易的机构
D.期货投资咨询机构


66、下列可以构成贪污罪主体的有(  )。
A.甲某为国有企业员工
B.乙某为国有期货公司的工作人员
C.丙某为国有企业的私企供应商
D.丁某为中国证监会工作人员


67、期货公司的(  )不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。
A.监管机构
B.控股股东
C.实际控制人
D.其他关联人


68、期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括(  )。
A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.业务职责明确、分工合理
D.拟任负责人具备任职资格条件

69、期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。
A.周报表
B.月报表
C.季报表
D.年报表


70、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(  )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.风险准备金制度
D.大户持仓报告制度


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