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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00
91、 根据《期货公司管理办法》及相关规定,以下有关期货公司基本业务的叙述中,正确的有( )。
A.期货公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行


92、 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下( )行为。
A.为客户设计投资方案
B.向客户做获利保证
C.对投资方案的风险进行评估
D.利用传播媒介传播虚假或误导客户的信息


93、 下列公司制期货交易所的行为应经中国证监会批准的有(  )。
A.收购本期货交易所股份
B.股东转让其所持股份
C.选举、更换非职工代表担任的董事、监事
D.对其股份进行其他处置


94、 首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
A.责令更换
B.情节严重的,认定其为不适当人选
C.出具警示函
D.监管谈话


95、 投资者金融类资产包括(  )等资产。 
A.银行存款 
B.债券 
C.股票 
D.理财产品(计划) 


96、 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,期货公司金融期货结算业务资格分为(  )。
A.交易结算业务资格
B.一般结算会员资格
C.特别结算会员资格
D.全面结算会员资格


97、 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取(  )等必要的风险处置措施。
A.延迟开市
B.暂停交易
C.关闭期货交易所
D.提前闭市


98、 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一(  )管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.结算
B.风险管理
C.资金调拨
D.财务管理和会计核算


99、 下列属于期货公司会员单位应当做的有(  )。 
A.完善期货经纪业务管理 
B.持续开展投资者风险教育 
C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 
D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则 


100、 期货交易所有(  )的,应经过中国证监会批准。
A.办公地点变更
B.变更名称
C.合并
D.变更注册资本


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