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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00
81、 期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(  )账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
A.客户在期货公司保证金账户中的资金
B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.期货交易所自有资金
D.超出客户保证金的资金


82、 营业部签署的期货经济合同应当一式三份,由(  )日执一份,期货经纪合同内容应当填 写完整和规范。
A.营业部
B.投资者
C.中国证监会派出机构
D.期货公司


83、 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结 算,结算科目的(  )应当与期货交易所保持一致。
A.内容
B.格式
C.处理方式
D.处理日期


84、 自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任(  )。
A.董事
B.法定代表人
C.监事
D.营业部负责人


85、 期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。 
A.拟变更后的营业场所所有权 
B.变更营业部营业场所申请书 
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 
D.变更营业部营业场所的详细计划 


86、 投资者可以提供(  )作为财务状况证明。 
A.本人的年收入证明文件 
B.近一个月内的金融类资产证明文件 
C.一年前的银行资金对账单 
D.人民币10万元存款证明 


87、 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有(  )。
A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.为投资者的投资赢取收益
D.查处违规行为


88、 全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括的内容有(  )。
A.保证金标准
B.结算流程
C.协议变更和解除
D.争议处理方式


89、 关于侵权行为责任的正确描述有(  )。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任


90、 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括(  )。
A.接受期货交易所监督管理
B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策
C.按规定缴纳各种费用
D.按规定转让会员资格


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