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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(五)

来源:233网校 2014-03-11 12:22:00
41、 《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本 等风险监管指标发生(  )以上变化的业务。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%


42、 对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,除该条例已规定的外,由(  )
决定。
A.国家工商行政管理局
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会


43、 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于(  )年。
A.5
B.8
C.10
D.15


44、 期货交易所监事会主席、副主席的任免由(  )提名,(  )通过。
A.中国证监会;董事会
B.中国证监会;监事会
C.中国期货业协会;董事会
D.中国期货业协会;监事会


45、 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的(  )作为证券交易经历证明。
A.交易笔数
B.股票对账单
C.交易结算单
D.银行对账单


46、 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起(  )个工作日内,作 出是否批准的决定。
A.7
B.10
C.15
D.20


47、 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会 员向期货交易所报告。客户未报告的,(  )应当向期货交易所报告。
A.非结算会员
B.结算会员
C.客户的代理人
D.中国期货业协会


48、 申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(.)年,或者具有相当职位管理工作经历。
A.1
B.2
C.3
D.4


49、 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在(  )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.次日结算后
B.当日结算前
C.当日结算后
D.次日结算前


50、 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是(  )。
A.取得金融期货经纪业务资格
B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门 或者岗位负责人4年以上经历
D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚


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