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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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31、 期货公司交易、结算、财务业务应当由(  )办理。
A.不同部门和人员分开
B.不同部门和人员共同
C.相同部门和人员分开
D.相同部门和人员共同


32、 公司制期货交易所的权力机构是(    )。
A.董事会
B.会员大会
C.股东大会
D.理事会


33、 (  )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
A.中国证监会
B.会员大会
C.期货业协会
D.期货交易所


34、 (  )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司


35、 根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当(    )。
A.报告中国期货业协会
B.报告中国证监会派出机构
C.报告期货交易所
D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险


36、 申请设立期货公司,股东应当具有(  )资格。
A.中国法人
B.企业法人
C.事业法人
D.公司法人


37、 期货公司首席风险官应在每年(  )之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上-年度全面工作报告。
A.1月15日
B.1月20日
C.2月1 日
D.2月10日


38、 期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行(  )。
A.敏感性测试
B.风险评估
C.独立审计
D.情境测试


39、 期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立(  ),专户存储期货投资者保障基金。
A.准备金账户
B.保障金专用账户
C.资金专用账户
D.投资者专用账户


40、 下列关于交割的表述,正确的是(  )。
A.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
B.交割只能是实物交割
C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.只有合约到期才能办理交割


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