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81、
期货公司可以受托为( )介绍期货交易。
A.证券公司全资拥有的期货公司
B.证券公司控股的期货公司
C.证券公司的母公司控股的期货公司
D.与证券公司没有关联关系的期货公司
82、
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件。( )
A.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
B.具有3年以上期货从业经历
C.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
83、
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为。( )
A.不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D.中国证监会禁止的其他行为
84、
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以下纪律惩戒。( )
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
85、
下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是( )。
A.董事长
B.副董事长
C.独立董事
D.董事会秘书
86、
期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司。( )
A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B.质押所持有的期货公司股权
C.决定转让所持有的期货公司股权
D.变更名称
87、期货交易活动实行( )的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.投资者投资决策自主、投资风险自担
88、
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事( )等违法违规行为。
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
89、
( )以及其他业务记录应当至少保存20年。
A.交易指令记录
B.错单记录
C.交易结算记录
D.客户投诉档案
90、
下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有( )。
A.财务会计、内部审计制度
B.交易纠纷的处理方式
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布方法