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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(2)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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51、 单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到(  )以上,应当经中国证监会批准。
A.3%
B.5%
C.2%
D.6%


52、 会员理事必须每年按规定缴纳年会费,会员理事年会费每年(  )万元。
A.1
B.2
C.3
D.5


53、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以(  )垫付,不得占用其他客户的保证金。
A.风险准备金和自有资金
B.其他客户金和自有资金
C.自有资金
D.注册资金


54、 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是(  )。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有大学专科以上学历


55、 自取得任职资格之日起(  )个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A.30
B.40
C.50
D.60


56、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取(  )措施。
A.对公司负责人给予警告、谴责等处分.对公司处以10万元至30万元罚款
B.对公司的违规行为进行公告
C.责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
D.中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改

57、 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是(    )。
A.对于该罪情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金
B.期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪
C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚,不对其他直接责任人员进行处罚
D.期货交易所不属于该罪规定的主体

58、 期货业协会中,入会费在会员人会注册登记后(  )个工作日内缴纳。
A.7
B.10
C.15
D.30


59、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》自(  )起施行。
A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日

60、 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由(  )依法核准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会


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