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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(2)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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21、 标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日(  )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日


22、 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(  ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A.人事管理制度
B.客户保证金安全存管制度
C.财务管理制度
D.绩效管理制度


23、 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(  )个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.30
B.40
C.50
D.60


24、 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处(  )罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A.3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上20万元以下

25、公司制期货交易所采用(  )的组织形式。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.集团公司
D.合伙制公司


26、 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以(  )。
A.只参加面试
B.只参加笔试
C.对学历不作要求
D.免试取得期货从业人员资格


27、 期货公司哪个部门应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务?(  )
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部


28、 为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善(  )。
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.客户开发责任追究制度
C.客户纠纷处理机制
D.客户开发责任追究制度


29、 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括(  )。
A.经营计划
B.设立期货公司申请书
C.利润预测
D.公司章程草案


30、 证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于(  )年。
A.3
B.5
C.10
D.15


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