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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(2)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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共30道,每道2分,共60分。
31、 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报(  )备案。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构


32、 (  )应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.期货公司


33、 保证金分为(  )。
A.结算准备金
B.履约金
C.结算准备金
D.有价证券


34、 董事会选聘首席风险官,应当将其是否(  )作为主要判断标准。
A.熟悉期货法律法规
B.诚信守法
C.具备胜任能力
D.符合规定的任职条件


35、 对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是(  )。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.相关自律性组织


36、
期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施,根据《期货营业部管理规定(试行)》,以下说法正确的有(  )。
A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路
B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C.营业部必须采取双路供电
D.营业部必须配备防火.外围隔离以及防盗设施


37、 某单位集中资金优势操纵期货交易价格,对其可处哪种处罚?(  )
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处违法所得3倍以上5倍以下的罚款


38、 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。
A.行政拘留
B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利


39、 以下做法中错误的是(  )。
A.证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B.证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C.证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D.证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


40、 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(  )办理金融期货结算业务。
A.客户
B.会员
C.非结算会员
D.投资者


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