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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(2)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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共10道,共10分。
61、期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定确认预计负债。(  )


62、 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司制度。(  )


63、 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,资产管理合同应当明确约定,由期货公司和客户共同承担投资风险。(  )


64、 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。(  )


65、 保障基金应当实行独立核算,集中管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。(  )


66、 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。(  )


67、
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请。(  )


68、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。(  )


69、 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,并以客户的名义为其进行期货交易,交易结果由客户承担。(  )


70、 设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。(  )


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