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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

41.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

42.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

43.期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ),并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.性质

B.涉及金额

C.形成原因

D.可能发生的损失

44.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

45.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括( )。

A.净资本不得低于人民币2000万元

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.负债与净资产的比例不得低于150%

D.净资本不得低于客户权益总额的6%

46.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.关于技术系统准备情况的说明

C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

D.介绍业务资格申请书

47.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?( )

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

48.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得( )。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息

49.期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为

50.期货从业人员应当保守的秘密包括( )。

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

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