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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

21.下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。

A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

C.审议批准风险准备金的使用方案

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

22.会员制期货交易所理事会的会员理事由( )。

A.会员大会选举产生

B.中国期货业协会委派

C.中国证监会委派

D.理事会选举产生

23.在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由( )提名,理事会通过。

A.会员大会

B.中国证监会

C.董事会

D.监事会

24.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.5%

B.10%

C.80%

D.100%

25.期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和持仓

B.交易记录

C.自有资产和持仓

D.交易记录和持仓

26.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近( )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

27.期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

28.依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前( )应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

29.期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

D.期货从业人员的收入证明

30.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在( )上公告。

A.中国证监会指定的报刊或者媒体

B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体

C.人民日报和国家广播电台

D.中国证监会和中国期货业协会网站

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