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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

31.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前( )名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A.5

B.7

C.8

D.10

32.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括( )。

A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学专科以上学历

33.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( ),或者具有相当职位管理工作经历。

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

34.申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。

A.1年;2年

B.1年;3年

C.2年;3年

D.2年;4年

35.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A.5年

B.6年

C.8年

D.10年

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,曾担任金融机构部门负责人以上职务( )以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理

人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A.5年

B.6年

C.7年

D.8年

37.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国银监会

38.机构的相关期货业务许可被注销的,由( )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.国家工商总局

39.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。

A.期货交易所

B.商务部

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证监会或者中国期货业协会

40.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经( )同意。

A.全体独立董事

B.1/3以上独立董事

C.2/3以上独立董事

D.3/4以上独立董事

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