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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(一)

来源:233网校 2014-04-22 09:07:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第一套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

41.期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括( )。

A.为客户交存保证金

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户支付手续费

D.为客户支付税款

42.会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?( )

A.期货交易所的风险准备金

B.期货交易所的自有资金

C.该会员的保证金

D.该会员的自有资金和风险准备金

43.期货业协会的职责包括( )。

A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

C.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为

D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

44.国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.交割仓库

D.期货公司

45.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分j机构的( )方面提出要求。

A.风险管理

B.经营条件

C.保证金存管

D.关联交易

46.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?( )

A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

47.期货投资者保障基金的( ),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。

A.来源

B.规模

C.缴纳比例

D.缴纳方式

48.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。

A.章程和交易规则草案

B.期货交易所的经营计划

C.拟加入会员或者股东名单

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明49.期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

A.名称、住所和营业场所

B.注册资本及其构成

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.财务会计、内部控制制度

50.期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。

A.期货交易信息的发布办法

B.期货交易、结算和交割制度

C.交易异常情况的处理程序

D.交易纠纷的处理方式

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