全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(一)
一、单项选择题
1-D【解析】根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
2．C【解析】根据《期货交易管理条例》第8条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。
3．C【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
5．D【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
6．B【解析】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
7．A【解析】根据《期货交易管理条例》第81条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”
8．C【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。
9．B【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。
10．D【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。
11．B【解析】期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
12．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
13．B【解析】《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第
203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。
14．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第108条规定，中国证监会可以向期货交易所
派驻督察员。
15．A【解析】期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
16．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第4条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
17．D【解析】公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
18．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第5条规定，中国证监会依法对期货交易所实
行集中统一的监督管理。
19．A【解析】设立期货交易所，由中国证监会审批。
20．D【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中期货交易所设立的相关规定，要求考生予以识记。选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。
21．B【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。22．A【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
23．C【解析】《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。
24．B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。
25．B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
26．A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。
27．B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
28．C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
29．C【解析】《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行。
30．B【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
31．A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。
32．B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
33．A【解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
34．A【解析】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
35．A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
36．D【解析】期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
37．C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
38．D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。39．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
40．A【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第44条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
41．A【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。
42．B【解析】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
43．D【解析】根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
44．A【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
45．C【解析】根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
46．C【解析】期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
47．A【解析】客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
48．A【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条第1款规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
49．B【解析】期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。
50．C【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案1件若干问题的规定》第56条第1款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
51．D【解析】根据《期货交易管理条例》第8条第1款的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
52．C【解析】设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
53．C【解析】根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
54．A【解析】设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
55．A【解析】根据《期货交易管理条例》第7条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
56．D【解析】申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
57．D【解析】结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
58．C【解析】根据《期货交易管理条例》第29条的规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
59．D【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。
60．A【解析】客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
