全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(五)
一、单项选择题
1．D【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
2．A【解析】根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
3．B【解析】根据《期货交易管理条例》第25条第2款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。
4．B【解析】根据《期货交易管理条例》第37条第1款规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
5．A【解析】国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
6．D【解析】根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
7．D【解析】国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10 万元以上507)-元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
8．C【解析】平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
9．A【解析】期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
10．D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条第2款规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。
11．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
12．C【解析】公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
13．D【解析】公司制期货交易所总经理应当由董事担任。
14．A【解析】公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
15．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条规定，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。
16．B【解析】期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。
17．D【解析】我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
18．D【解析】取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
19．C【解析】选项C不属于会员制期货交易所会员享有的权利。
20．D【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第2款规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
21．B【解析】期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。
22．A【解析】根据《期货公司管理办法》第43条第1款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
23．C【解析】期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
24·B【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。
25·B【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④期货从业人员资格证书；⑤中国证监会规定的其他材料。
26·D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
27·C【解析】期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
28·C【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
29·C【解析】期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
30·C【解析】期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。
31·C【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
32·C【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
33·D【解析】期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
34．D【解析】证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。
35．D【解析】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
36．D【解析】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。
37．C【解析】期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
38．A【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。
39．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第4条规定，期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
40．D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
41．B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。
42．C【解析】首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
43．B【解析】首席风险官应当在每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
44．B【解析】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
45．D【解析】期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
46．D【解析】根据《期货交易管理条例》第25条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
47．C【解析】银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
48．C【解析】国务院商务主管部门对我国境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
49．A【解析】根据《期货交易管理条例》第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
50．C【解析】根据《期货交易管理条例》第68条的规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
51．A【解析】根据《期货交易管理条例》第70条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
52．B【解析】根据《期货交易管理条例》第77条的规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。
53．A【解析】根据《期货交易管理条例》第38条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
54．B【解析】根据《期货交易管理条例》第19条的规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
55．A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第17条的规定，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
56．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款的规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
57．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条的规定，选项A、C、D均属于会员制期
货交易所理事长行使的职权。选项B属于期货交易所总经理行使的职权。
58．A【解析】根据《期货交易所管理办法》第29条第2款的规定，有1／3以上的理事联名
提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。
59．B【解析】根据《期货交易所管理办法》第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。
60．C【解析】根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
